KOMISIJA ZA VRIJEDNOSNE PAPIRE REPUBLIKE HRVATSKE

Na temelju odredbi članaka 12., 35., i 38. Zakona o izdavanju i prometu vrijednosnim papirima ("Narodne novine", br. 107/95) Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske donosi slijedeći

PRAVILNIK

O UVJETIMA I POSTUPKU IZDAVANJA DOZVOLA DRUŠTVU ZA POSLOVANJE VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA I OVLAŠTENOM POSREDNIKU ZA OBAVLJANJE POSLOVA TRGOVINE VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

Ovim Pravilnikom propisuju se uvjeti i postupak izdavanja dozvola:

1. trgovačkom društvu, da kao djelatnost obavlja poslove u svezi s vrijednosnim papirima i

2. fizičkoj osobi, da obavlja poslove trgovine vrijednosnim papirima kao zaposlenik društva ovlaštenog za promet vrijednosnim papirima.

Trgovačko društvo koje podnosi zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. točka 1. (dalje: Društvo) uz uvjete propisane Zakonom o izdavanju i prometu vrijednosnim papirima (dalje: Zakon), za dobivanje dozvole mora ispunjavati i slijedeće uvjete:

1. Društvo je upisano u sudski registar i temeljni kapital u cijelosti uplaćen.

2. Članovima uprave i osnivačima Društva te zaposlenicima Društva koji obavljaju poslove ovlaštenog posrednika ili investicijskog savjetnika:

a) nisu izrečene odnosno više ne traju sigurnosne mjere zabrane obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima,

b) nisu nastupile odnosno više ne traju pravne posljedice osude koje se odnose na prestanak odnosno zabranu obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima.

3. Protiv osnivača i članova uprave Društva nije u tijeku istražni postupak, nije podignuta optužnica koja je stupila na pravnu snagu niti je izrečena nepravomoćna osuđujuća presuda za kaznena djela, u Republici Hrvatskoj i/ili državi koje je državljanin.

4. Društvo mora podnijeti zahtjev sadržajem, oblikom i s prilozima u skladu s ovim Pravilnikom.

5. Prije podnošenja zahtjeva Društvo mora platiti propisanu pristojbu.

Fizička osoba koja podnosi zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. točka 2. (dalje: Posrednik) uz uvjete propisane Zakonom, za dobivanje dozvole mora ispunjavati i slijedeće uvjete:

1. da je pred Komisijom za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: Komisija) položio ispit za ovlaštenog posrednika, ili je u inozemstvu položio odgovarajući ispit a Komisija ocijeni da taj ispit u bitnom odgovara ispitu pred Komisijom,

2. da je s društvom koje je ovlašteno za promet vrijednosnim papirima u radnom odnosu na neodređeno vrijeme, na poslovima trgovine vrijednosnim papirima,

3. da mu nisu izrečene odnosno više ne traju sigurnosne mjere zabrane obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima,

4. da protiv njega nisu nastupile odnosno više ne traju pravne posljedice osude koje se odnose na prestanak odnosno zabranu obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima,

5. da protiv njega nije u tijeku istražni postupak, nije podignuta optužnica koja je stupila na pravnu snagu niti je izrečena nepravomoćna osuđujuća presuda za kaznena djela, u Republici Hrvatskoj i u državi koje je državljanin,

6. da podnese zahtjev sadržajem, oblikom i s prilozima u skladu s ovim Pravilnikom,

7. da prije podnošenja zahtjeva bude plaćena propisana pristojba,

8. da je potpuno poslovno sposoban.

Zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. (dalje: Zahtjev) obvezno se podnosi Komisiji za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: Komisija), na propisanim obrascima, ispisan isključivo pisaćim strojem, uredno, čitljivo i bez prepravljanja, sa propisanim prilozima. Obrazac zahtjeva mora biti u cijelosti popunjen.

(1) Društvo podnosi Zahtjev na obrascu: "Zahtjev društva za izdavanje dozvole za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima", (obrazac DPVP-1), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.

(2) Zahtjev potpisuju osobe u sudski registar upisane i ovlaštene za zastupanje Društva. Na Zahtjev je obavezno otisnuti pečat Društva.

Društvo je obvezno Zahtjevu priložiti (u originalu ili ovjerenoj preslici):

1. dokaz o plaćenoj pristojbi: na žiro račun broj: 30102-630-16, s naznakom: administrativna pristojba Komisiji za vrijednosne papire RH - dozvola za Društvo, s pozivom na broj: 21; 5509-xxxxxxx (matični broj poslovnog subjekta dodijeljen od Državnog zavoda za statistiku)-027, primatelj: Državni proračun,

2. dokaz o uplaćenom temeljnom kapitalu društva,

3. akt o osnivanju Društva i Statut Društva, sa svim izmjenama tih akata,

4. sve pravilnike i druge interne opće akte Društva,

5. aktualni izvadak iz sudskog registra, ovjeren od suda, ne stariji od 7 dana,

6. popis osnivača i popis članova Društva,

7. financijska izvješća (uključujući bilancu, račun dobiti i gubitka, izvještaj o promjenama financijskog tijeka u posljednje tri godine),

8. sve ugovore temeljem kojih su novčana ili druga sredstva Društva pohranjena kod bilo koje fizičke ili pravne osobe,

9. popis nekretnina u vlasništvu Društva i pripadajuće izvatke iz zemljišnih knjiga,

10. popis nekretnina koje nisu u vlasništvu Društva a ono ih koristi, upotrebljava, ili posjeduje, te ugovore (npr. o zakupu) ili druge isprave temeljem kojih Društvo koristi, upotrebljava, ili posjeduje te nekretnine,

11. popis motornih vozila u vlasništvu Društva te preslike knjižica vlasnika vozila,

12. uvjerenje o ipunjavanju uvjeta iz članka 2. točke 3. ovog Pravilnika,

13. za strane državljane dokaz o ispunjavanju uvjeta iz članka 2. točke 2. i 3. ovog Pravilnika,

14. presliku domovnice za sve članove uprave Društva, a za stranog državljanina presliku putovnice,

15. presliku isprave - dokaza o stečenoj stručnoj spremi članova uprave društva, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s ovjerom javnog bilježnika u RH ili diplomatskog predstavništva RH u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,

16. preslike radnih knjižica zaposlenika ovlaštenih posrednika i investicijskih savjetnika.

(1) Posrednik podnosi Zahtjev na obrascu: "Zahtjev za izdavanje dozvole za obavljanje poslova ovlaštenog posrednika pri trgovini vrijednosnim papirima" (obrazac OP-1), koji je sastavni dio ovog pravilnika.

(2) Zahtjev potpisuje Posrednik. Potpis mora biti ovjeren od strane javnog bilježnika,

(3) Zahtjev obvezno potpisuju i pečatiraju i osobe ovlaštene za zastupanje društva s kojim je Posrednik u radnom odnosu na poslovima trgovine vrijednosnim papirima, čime društvo potvrđuje istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

Posrednik je obvezan Zahtjevu priložiti (u originalu ili ovjerenoj preslici):

1. presliku domovnice, a strani državljanin prilaže presliku putovnice,

2. dokaz o plaćenoj pristojbi, na žiro račun broj: 30102-630-16, s naznakom: administrativna pristojba Komisiji za vrijednosne papire RH - dozvola za ovlaštenog posrednika, s pozivom na broj 22; 5509-xxxxxxx (JMBG podnositelja - fizičke osobe) - 019, Primatelj: Državni proračun,

3. stranu svjedodžbu o položenom ispitu za obavljanje poslova ovlaštenog posrednika pri trgovini vrijednosnim papirima te prijevod te svjedodžbe s ovjerom javnog bilježnika u RH ili diplomatskog predstavništva RH u toj zemlji da je svjedodžbu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik, odnosno svjedodžbu o položenom ispitu za ovlaštene posrednike u organizaciji Zagrebačke burze i Hrvatskog udruženja brokera,

4. dokaz o stručnoj spremi podnositelja, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s ovjerom javnog bilježnika u RH ili diplomatskog predstavništva RH u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,

5. presliku radne knjižice,

6. uvjerenje o ispunjavanju uvjeta iz članka 3. točke 5. ovog Pravilnika,

7. za strane državljane dokaz o ispunjavanju uvjeta iz članka 3. točke 3, 4. i 5. ovog pravilnika,

(1) U slučaju zaprimanja nepotpunog ili neurednog ili netočno ispunjenog Zahtjeva ili Zahtjeva sa formalnim nedostatkom, Komisija će pozvati podnositelja da u razumnom roku otkloni nedostatke. To se može priopćiti podnositelju zahtjeva pismeno, telefonski, a i usmeno ako se podnositelj zatekne kod Komisije. O učinjenom priopćenju odgovorna osoba Komisije će staviti zabilješku na spisu.

(2) Podnositelj je dužan u roku određenom od Komisije otkloniti nedostatke .

(3) Komisija će u roku od 30 dana od dana zaprimanja urednog Zahtjeva, odnosno od dana dostave traženih ispravaka donijeti odluku o zahtjevu.

(4) Ako podnositelj otkloni nedostatke u roku određenom od strane Komisije smatrat će se da je u pogledu roka za podnošenje Zahtjev od početka bio uredan.

(5) Ako podnositelj ne otkloni nedostatke u tom roku, smatrat će se da je odustao od Zahtjeva.

(6) Ako podnositelj ni u roku za otklanjanje nedostataka ne da podatke o počinjenim kaznenim djelima, Zahtjev se neće samo zbog toga smatrati nepotpunim.

(1) Ako su ispunjeni svi propisani uvjeti, Komisija će Društvu izdati Dozvolu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, kojom ovlašćuje Društvo da kao djelatnost obavlja poslove za koje je podnijelo Zahtjev i koji su u sudski registar upisani kao predmet poslovanja Društva.

(2) Dozvola se izdaje na neodređeno vrijeme.

(3) Izuzetno, dozvola se može izdati na određeno vrijeme ako Društvo u trenutku podnošenja zahtjeva objektivno i opravdano ne može ispuniti neke od uvjeta za izdavanje dozvole, ali je sasvim izvjesno da će u određenom roku Društvo moći ispuniti i te uvjete.

(4) Ako u određenom vremenu ispuni sve uvjete, Društvo je obvezno podnijeti Zahtjev te priložiti dokaze da je ispunilo uvjete koji su nedostajali.

(1) Društvo je obvezno neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete određene člankom 2. ovog Pravilnika.

(2) Društvo je obvezno kontinuirano ispunjavati i slijedeće obveze:

1. djelatnost obavljati u svemu u skladu sa zakonom i aktima Komisije,

2. ovlaštenoj osobi Komisije u svako doba na licu mjesta dati na pregled svoje evidencije ili poslovne knjige (uključujući bilo koje od svojih evidencija koje se nalaze kod drugih, npr. kod banaka, revizora, društva za poslovanje vrijednosnim papirima ili bilo koje druge osobe) ili ih na zahtjev dostaviti Komisiji,

3. najkasnije u roku od 24 sata izvijestiti Komisiju te burzu i uređeno javno tržište kojih je član:

a) o odluci na temelju koje Društvo namjerava prestati obavljati poslovanje,

b) o namjeri promjene visine temeljnog kapitala Društva,

4. najkasnije u roku od 7 dana izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u Zahtjevu te o svakoj promjeni članova Društva,

5. obvezati sve osobe navedene u članku 2. ovog Pravilnika da obavijeste Društvo o nastupu okolnosti navedenih u članku 2. točke 2. i 3. ovog Pravilnika.

(3) Ako nastupe okolnosti navedene u članku 2. i 3. ovog Pravilnika u odnosu na članove uprave, Društvo je obvezno u roku 15 dana smijeniti te osobe i umjesto njih izabrati osobe koje ispunjavaju uvjete, te odmah o tome izvijestiti Komisiju.

(1) U slučaju neispunjavanja uvjeta ili obveza iz prethodnog članka, Komisija može izreći mjeru privremenog ili trajnog oduzimanja dozvole Društvu te poduzeti druge svrhovite mjere u cilju učinkovitog funkcioniranja tržišta vrijednosnih papira i zaštite investitora, u skladu s aktima Komisije.

(2) Odlukom kojom privremeno oduzima dozvolu, Komisija će odrediti rok na koji se oduzima dozvola, nakon kojeg Društvo može ponovno podnijeti Zahtjev.

(3) Društvo kojem je trajno oduzeta dozvola ne može više podnijeti Zahtjev.

(1) Ako su ispunjeni svi propisani uvjeti, Komisija će Posredniku izdati Dozvolu za obavljanje poslova ovlaštenog posrednika pri trgovini vrijednosnim papirima, kojom ga ovlašćuje da kao zaposlenik društva koje je ovlašteno za obavljanje poslova u svezi s vrijednosnim papirima obavlja poslove trgovine vrijednosnim papirima.

(2) Dozvola se izdaje na određeno vrijeme od jedne godine od dana izdavanja.

(1) Zahtjev za produljenje dozvole ovlašteni posrednik može podnijeti najkasanije 30 dana prije isteka dozvole.

(2) Dozvola se produljuje na određeno vrijeme od godine dana od dana donošenja odluke o zahtjevu.

(1) Posrednik je obvezan neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete određene člankom 3. ovog Pravilnika,

(2) Posrednik je obvezan kontinuirano ispunjavati i slijedeće obveze:

1. poslove ovlaštenog posrednika obavljati u svemu u skladu sa zakonom i aktima Komisije,

2. najkasnije u roku sedam dana izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u Zahtjevu.

(1) U slučaju neispunjavanja uvjeta ili obveza iz prethodnog članka, Komisija može izreći mjeru privremenog ili trajnog oduzimanja dozvole Posredniku te poduzeti druge svrhovite mjere u cilju učinkovitog funkcioniranja tržišta vrijednosnih papira i zaštite investitora, u skladu s aktima Komisije.

(2) Odlukom kojom privremeno oduzima dozvolu Komisija će odrediti rok na koji se oduzima dozvola, nakon kojeg Posrednik može ponovno podnijeti Zahtjev.

(3) Posrednik kojem je trajno oduzeta dozvola ne može više podnijeti Zahtjev.

Ovaj pravilnik stupa na snagu danom objave u "Narodnim novinama".

Klasa: 450-08/97-01/126
Urbroj: 567-97-1
Zagreb, 28. svibnja 1997.